UBS Securities LLC – sàn môi giới có trụ sở tại New York đã bị giới chức Mỹ áp đặt mức phạt lên tới 2,5 triệu USD do vi phạm các quy định trong luật chứng khoán của nước này.  

Theo Cơ quan Quản lý ngành Tài chính Mỹ (FINRA), sàn môi giới trực thuộc tập đoàn ngân hàng UBS (Thụy Sĩ) đã vi phạm Quy tắc số 204 trong Quy định SHO (Reg SHO) của Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Mỹ (SEC) về giám sát hoạt động bán khống và bán chứng khoán đi vay. Các nhà chức trách cho biết, việc vi phạm đã diễn ra trong khoảng thời gian suốt 9 năm.

Bên cạnh đó, trong giai đoạn từ năm 2018 đến 2019, FINRA cũng đã phát hiện 5.300 vị thế “không thể giao” trong hệ thống của UBS Securities. Công ty này cũng bị phát giác đã tiến hành hơn 73 nghìn lượt bán khống, bán chứng khoán dù trên thực tế công ty này không hề nắm giữ.

Các vi phạm bao gồm 3 khía cạnh

• Đầu tiên, UBS được cho là đã lấy cổ phiếu tách tức các thương vụ mua của khách hàng để đóng các vị thế bị lỗi của mình 
• Thứ hai, UBS đã sử dụng các giao dịch giá bình quân gia quyền theo khối lượng có thể thu hồi để tiến hành các thương vụ mua vào
• Cuối cùng, UBS cũng bị kết luận đã để nguyênn các giao dịch bán khống trong thời gian đóng không đạt điều kiện, khiến chính sách quản lý lệnh bị lỗi. 

Sau các tuyên bố của FINRA, phía UBS Securities hiện vẫn chưa lên tiếng thừa nhận hay bác bỏ các cáo buộc vi phạm. Tuy nhiên, công ty cho biết sẽ chấp nhận việc nộp khoản tiền phạt 2,5 triệu USD theo yêu cầu của nhà chức trách. 

Thanh Hiệp 

Đọc thêm: Đừng bỏ lỡ cổ phiếu năng lượng TotalEnergies trong tháng 10