Các công ty này trước đây đã từ bỏ giấy phép CIF.

Khách hàng vẫn có cơ hội nộp đơn xin bồi thường.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp, CySEC, đã rút tư cách thành viên Quỹ Bồi thường dành cho Nhà đầu tư (ICF) của ba Công ty Đầu tư tại Síp (CIF), bao gồm Inveza Capital Ltd, F1Markets Ltd và FF Simple and Smart Trades Investment Services Ltd.

CySEC rút tư cách thành viên Quỹ bồi thường cho Nhà đầu tư của ba công ty

Theo thông cáo báo chí của CySEC vào thứ Hai, Quỹ Bồi thường dành cho Nhà đầu tư đã loại ba doanh nghiệp cung cấp dịch vụ bán lẻ khỏi danh sách thành viên của tổ chức Trước đó, cả ba công ty này đã bị thu hồi giấy phép CIF.

Theo công bố chính thức của CySEC hơn một tháng trước, Inveza Capital đã quyết định “hoàn toàn từ bỏ”' giấy phép hoạt động vào tháng 12/2022. Vài ngày trước đó, cơ quan này đã thông báo quyết định tương tự đối với F1Markets Ltd và FF Simple and Smart Trades Investment Services Ltd.

CySEC nhấn mạnh: dành cho “Việc một công ty mất tư cách thành viên ICF không có nghĩa là khách hàng thuộc diện được bảo hiểm mất quyền nhận tiền bồi thường đối với các hoạt động đầu tư diễn ra. Quyền này được giữ cho miễn là công ty bị tước mất tư cách thành viên đáp ứng các điều kiện hưởng bồi thường theo Chỉ thị. Đồng thời, cũng như không cản trở việc tiến hành thủ tục bồi thường cho các khách hàng thuộc diện được bảo hiểm”.

Inveza, công ty cung cấp dịch vụ đầu tư thông qua trang web inveza.com, là một tổ chức nằm dưới sự quản lý của CySEC từ năm 2013. Trước đây, công ty này hoạt động dưới hai cái tên NFX Capital Cy Ltd và Vinst Capital Limited. Trong khi đó, FF Simple and Smart Trades Investment Services điều hành hai thương hiệu, Toro Invest và TradoCenter, cung cấp giao dịch ký quỹ cho các khách hàng nhỏ lẻ và chuyên nghiệp.

Hành vi gây tranh cãi của F1Markets

F1Markets điều hành một số sàn môi giới bao gồm Investous, 24CM và EuroPrime. Tuy nhiên, hoạt động của công ty môi giới này gây ra nhiều tranh cãi. Các dịch vụ của công ty đã bị cảnh cáo nhiều lần vì không tuân thủ quy định và có nguy cơ bị phạt.

Vào tháng 8 năm ngoái, F1Markets đã nộp phạt cho cơ quan quản lý của Síp 150.000 EUR do những hành vi vi phạm quy định địa phương sau cuộc thanh tra của cơ quan quản lý về các nỗ lực tuân thủ của công ty để đáp ứng các điều khoản về đình chỉ một phần và các hành động khắc phục khác từ tháng 6/2019 đến tháng 7/2020.

Tổng kết năm 2022 của CySEC  

Trong báo cáo tổng kết tình hình năm trước, cơ quan giám sát thị trường tài chính Síp cho biết đã giám sát 837 tổ chức dưới quyền vào cuối năm 2022. Ngoài ra, cơ quan này tiết lộ họ sẽ mở rộng phạm vi giám sát đối với cả các đơn vị cung cấp dịch vụ huy động vốn từ cộng đồng và các sản phẩm hưu trí cá nhân.

Số lượng công ty được cấp phép đã tăng 3,9% so với tổng số 806 vào năm 2021. Ngoài ra, CySEC đang xem xét khoảng 100 đơn xin cấp phép mới, tăng 12% so với năm 2019 trước khi dịch Covid-19 bùng phát.

Báo cáo cho biết, CySEC đã cấp giấy phép cho 86 tổ chức thuộc các danh mục được giám sát khác nhau vào năm 2022. Tuy nhiên, cơ quan quản lý đã từ chối 6 đơn xin cấp phép CIF, có 15 đơn đăng ký bị rút lại, bao gồm cả đơn xin cấp giấy phép CIF và giấy phép đầu tư quỹ.

Bộ phận giám sát của CySEC đã thực hiện nhiều đánh giá, bao gồm 359 cuộc kiểm tra từ xa, kiểm tra theo chủ đề và kiểm tra tại chỗ đối với các CIF vào năm 2022. Cụ thể trong giai đoạn này, bộ phận đã giám sát việc tuân thủ các quy định về báo cáo giao dịch và hợp đồng phái sinh. 

Ngoài ra, CySEC còn có kế hoạch về chương trình đào tạo để nâng cao hiểu biết cho nhà đầu tư về rủi ro thị trường và giúp họ củng cố bản lĩnh tự tin nhằm đưa ra các quyết định đầu tư độc lập. Một nghiên cứu gần đây do CySEC thực hiện cho thấy một số lượng đáng kể các nhà đầu tư (33%) phụ thuộc vào lời khuyên của những người nổi tiếng trong giới tài chính để đưa ra quyết định đầu tư cho mình. Hơn nữa, cuộc khảo sát cũng cho thấy 26% nhà đầu tư ở Síp đã đầu tư nhiều hơn số tiền họ có thể xử lý nếu thua lỗ.

Vân Anh - Theo financemagnates.com

Đọc thêm: Có nên mua cổ phiếu Meta Platforms sau đợt sa thải thứ hai?